设立股份有限公司及发行股票咨询服务方案
发布时间:2019-08-07   动态浏览次数:

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  设立股份有限公司及刊行股票讨论供职计划 (协商稿) 甲方:拟设立股份有限公司(召募式样)的单元 乙方: 遵循《公公法》原则,以召募式样设立股份有限公司,是指由发 起人认购公司应刊行股份总数不少于百分之三十五, 其余股份向社会 公然召募或者向特定对象召募,通过证券墟市刊行股票。 讨论供职计划如下: 一、筛选企业 吻合上市条主意企业为高新技艺大型企业、科技型中幼企业、其 它吻合上市条主意企业。 企业根本条目: 1、大型企业总资产 6 亿元公民币以上,中型企业总资产 3 亿元 公民币以上; 2、资产欠债率低于 60%,净资产收益率大于 15%(计较公式: 净利润/净资产×100%) ; 3、产物科技含量高,技艺立异性强,有较大的墟市潜力; 4、企业筹办状态优良,作战健康新颖企业执掌轨造,法人管束 构造合理; 5、创业企业家拥有立异认识,开荒心灵,精于新颖筹办执掌。 原委探问咨议, 筛选吻合上市条目企业, 做为培植上市企业对象。 -1- 二、缔结意向书 乙方和拥有上市条主意企业(甲方)举行接触、协商,如甲方有 意向以召募式样设立股份有限公司,两边缔结意向书; 三、探问咨议 乙方就甲方以召募式样设立股份有限公司的条目举行探问咨议, 光阴为 15----20 个职责日。 甲方应踊跃供应以下材料: 1、近三年财政审计陈诉及近来一个月财政报表(资产欠债表、 损益表、现金流量表)及司帐报表各项目数据紧要财政目标的差别分 析斗劲表; 2、近三年及近来一期征税材料及其司法根据; 3、公司改造计划或改造设念,非筹办性资产或不良资产情状及剥 离意向;公司员工情状及离退歇、富余职员布置计划;联系交往(和企 业临蓐筹办相联系,如原质料、营销收集、辅帮临蓐等)的情状; 4、公司资产构造情状,土地运用权或土地处理计划。如公司有 国有资产,证据国有资产执掌式样; 5、公司召募资金额度预备及按此额度拟上项目情状,项目可行 性咨议陈诉及当局主管部分批文; 公司就探问咨议实质出具甲方能否上市的评估陈诉, 交甲方咨议 计划。 探问咨议用度由乙方自付。 -2- 四、缔结讨论契约书 甲方决计上市,正在两边相闭见地划一的根本上,缔结设立股份有 限公司讨论契约,核心为: 1、乙方讨论供职实质 (1)协帮甲方兴办×××股份有限公司(筹) ; (2)受甲方委托拣选和聘任保荐机构。按我国《证券法》和《证 券刊行上市保荐轨造的暂行主见》 ,保荐机构担当证券刊行的主承销 职责,依法对公斥地行召募文献举行核查,向中国证监会出具保荐意 见,聘任保荐机构的用度由甲方决计; (3)受甲方委托拣选和确定证券刊行的中介机构:司帐师事情 所、资产评估事情所、司法事情所、土地估价所等中介机构,聘任中 介机构的用度由甲方决计; (4)协帮甲方订定股份公司设立及股票上市的预备; (5)协帮甲方订定公司改造、重组计划; (6)协和甲方与主承销商、中介机构的闭连职责; (7)协帮甲方机闭申请公斥地行股票报送质料; (8)协帮甲方股票上市申请、上市相闭事项; (9)协帮甲方收拾股份公司规划、兴办、刊行股票产生的闭连 弗成意念题目; 2、乙方讨论供职费 鉴于股份有限公司上市存正在较大的不确定性, 且上市公司规划过 程中约莫需公民币 300 万---400 万摆布,光阴 2 年---3 年摆布,企业 -3- 担任较大,公司讨论供职用度可分两期付出: 一期为筹修阶段,甲方付出乙方公民币 20 万元,契约书缔结后 10 个职责日内将款打到乙方帐户; 二期为召募资金到位,公司股票上市后 10 个职责日内甲方付出 乙方公民币 50 万元。 如乙方需和甲方跑北京收拾申报事项,乙方差盘缠由甲方担当。 3、甲方权柄和乙方仔肩 (1)甲方有权决计股份公司规划、股票刊行上市的各个事项; (2)乙方有仔肩就股份公司规划、股票刊行上市的闭头闭头和 强大事项提出讨论见地,供甲方计划时参考; 4、两边仔肩 (1)甲方仔肩 ①担任规划股份公司和股票刊行上市计划固然是准确的, 但因各 种情状不行上市的仔肩; ②规划上市所需经费; ③担当拟上项目发起书可研陈诉报批, 规划股份公司和刊行股票 闭连文献的报批,上市质料的报批; ④组修拟兴办股份公司的规划机构,并装备有肯定职责本事的职员; ⑤担当宽待主承销商、闭连中介机构,并供应相应的职责条目。 (2)乙方仔肩 ①拣选好主承销商及闭连的中介机构; ②对股份公司规划和股票刊行上市的强大题目如资产重组、 资产 -4- 评估、财政审计、司法事情等提出讨论见地; ③担当甲方、主承销商、中介机构之间的疏导、协和职责。 五、讨论供职职责的条目 1、 甲乙两边缔结讨论供职契约并甲方将供职费打到乙方帐户后, 乙方即可展开讨论供职职责; 2、公司供应须要的职责条目,如交通东西、札记本电脑及相应 的职责光阴; 3、讨论职责组为 2 人,个中:担当人一名、帮手一名; 4、一期讨论供职费到位后,提取 %为讨论担当人劳务费, % 为帮手劳务费; 讨论职责发轫时发放劳务费总额的 50%, 讨论竣工后 发放余下 50%;二期讨论费到位后,提取 费, %为帮手劳务费,一次性发放。 %为讨论担当人劳务 5、正在讨论供职中爆发的差盘缠,餐费(可遵循数额)实报实销。 -5-